Für unabhängige Vermögensverwalter und Trustees
Eine einfache Selbsteinschätzung in dreizehn Fragen. Sie erhalten sofort zwei Werte: wie viel bei Ihnen tatsächlich umgesetzt ist, und wie viel davon belegbar dokumentiert ist. Dazu eine Auswertung nach sechs Bereichen und einen Report zum Mitnehmen. Kein Audit, keine Vorbereitung nötig.
Gedacht als schnelle Standortbestimmung, nicht als Prüfung. Gelebte Praxis zählt dabei voll, auch wenn sie nicht aufgeschrieben ist: Umsetzung und Nachweis werden getrennt ausgewiesen. Der Check orientiert sich am Finanzinstitutsgesetz und an den Aufsichtsmitteilungen der FINMA für Vermögensverwalter und Trustees, bewusst nicht am Bankenregelwerk.
Ihre Antworten bleiben in Ihrem Browser. Übermittelt wird nur, was Sie am Ende bewusst im Formular eingeben. Ohne Formular sehen Sie Ihren Score trotzdem.
Bereich 1 · Governance
Detaillierter Report
Alle dreizehn Antworten, eingeordnet nach Bereich, mit der regulatorischen Grundlage und einem konkreten nächsten Schritt je offener Position. Zum Mitnehmen, oder wir gehen ihn gemeinsam durch.
Der FINMA-Readiness-Check ist eine Selbsteinschätzung zur ersten Standortbestimmung. Er ersetzt weder eine aufsichtsrechtliche Prüfung durch Ihre Aufsichtsorganisation oder Prüfgesellschaft noch eine Rechts- oder Compliance-Beratung, und er begründet keine Aussage der FINMA über Ihr Institut. Massgebend sind stets die anwendbaren Gesetze, Verordnungen und die konkrete Beurteilung Ihrer Aufsichtsorganisation.